“后发型”世界一流大学内部治理研究_刘路著_9787564187477

本书聚焦近几年发展较快的“后发型”世界一流大学，综合运用统计分组法、文献分析法、归纳演绎法、案例研究法等研究方法从大学治理的“价值”、“制度”与“行动”三个维度探究其通过“良性治理”实现“一流治理”的关键成因。基于国外“后发型”世界一流大学的实践经验，探讨中国一流大学内部治理的完善路径，包括强化大学内部治理的文化驱动力；营造“共同治理”的民主氛围；持续推进大学内部治理的制度变革与创新；构建广泛参与和利益兼顾的决策系统等。

　建设世界□□大学是党和政府的一项重大决策，对提升中国高等教育发展水平、增强国家核心竞争力、奠定长远发展基础具有十分重要的现实意义，“双□□方案”的实施更是将中国的世界□□大学建设提升到了新的国家战略高度。世界□□大学的建成需要诸多因素，而基本条件之一就是需要具有“□□治理”。为了探索世界□□大学实现“□□治理”的内在生成机理，为中国建设世界□□大学提供经验借鉴，本研究聚焦近几年发展较快的“后发型”世界□□大学，综合运用统计分组、案例研究、文献分析、归纳演绎等研究方法从大学治理的“价值”“制度”与“行动”三个维度探究其通过“良性治理”实现“□□治理”的关键成因，旨在弄清其权力关系、权利关系与利益关系有效整合，实现大学组织发展□优化目标的机制原理，进而提出完善中国□□大学治理的对策建议。研究的主要发现如下：
　　（1）根据帕森斯的社会行动理论观点，将大学治理视作大学系统中的“行动系统”，结合帕森斯对大学功能的分析，构建了大学治理的行动结构，阐释了大学自身的价值系统、制度系统、权力系统和文化系统在大学治理的过程中发挥着重要的A-G-I-L功能的同时与大学治理的价值理念、制度结构和行动模式之间的相互关系，提出了以“价值一制度一行动”作为分析世界□□大学实现“良性治理”目标运行逻辑的理论依据。大学治理的“价值理念”是为满足治理主体需要，有助于指导大学治理活动和一切治理行为以实现“良性治理”目标的理性化思维模式；“制度结构”是维系权力关系、权利关系、利益关系，实现利益相关者权、责、利有效统一的内部规则结构方式；“行动模式”是在决策制定、决策执行和决策监督三个环节中所形成的有助于实现多元利益相关主体良性互动、有效合作和相互制约的行动机制。
　　（2）通过比较ARWU、THE与os三大排行榜2010-2016年前100名的大学排名结果，遴选出了国外“后发型”世界□□大学样本。研究发现，2010-2016年，始终位居三大排行榜前100名的世界□□大学共有45所，这说明世界□□大学是一个相对稳定的群体，但其中也有一些变动性较大的特殊“个体”，这些大学此前并不在三大排行榜的前100名之列，而现在却均已进入，本研究将其定义为“后发型”世界□□大学，这类大学共有14所。对于其中的国外“后发型”世界□□大学而言，持续保持稳定的经费投入、加强政府的宏观引导、围绕世界□□大学建设制定专项战略规划是其中一些大学在短期内实现“弯道超车”的重要成因。以C9高校为代表的中国□□大学在三大排行榜中的整体表现进步巨大，特别是清华大学与北京大学的排名表现具有“后发型”世界□□大学的典型特征。虽然C9大学整体上与美国、英国的世界□□大学还有一定差距，但在“双□□方案”的重点支持和大学自身的努力下，C9大学的学术竞争力在未来预计会继续提高，少数大学有望实现新突破。
　　（3）对国外“后发型”世界□□大学治理的价值理念、制度结构和行动模式进行考察，提炼了实现“良性治理”目标的实践经验。研究发现，在“价值”维度构建基于“契约”的政府与大学关系，实现政府与大学的“共同治理”，完善学术自由权的司法保护与建立完善的学术伦理价值规范体系，维护学术自由精神，培育源于大学精神的平等、自由、协商、民主的治理文化，营造出民主和谐的治理氛围，是国外“后发型”世界□□大学在政治价值、精神价值和功能价值三个维度下所体现出的核心价值取向。此外，国外“后发型”世界□□大学在实践中还通过坚持权力的互补性原则、权力的共享性原则及权力的互动性原则来实现对决策权的协调和整合，并以此为基础不断完善现代大学治理制度，提升治理能力。
　　在“制度”维度，国外“后发型”世界□□大学的法人制度具有“法人性质”定位清晰、法人权力较强、政府管控与法人自治权责清晰等特点。在内部治理制度方面，国外“后发型”世界□□大学的董事会制度具有成员构成多元、职责权限清晰和运行机制完善的特点；学术委员会制度则体现了成员代表分配均衡、组织机构设置合理及职责权限清晰的共性特征。从“后发型”世界□□大学权力机构的互动关系来看，董事会作为“指导核心”位于□顶部行使行政决策权，同时将有关学术事务管理与决策的权力委托给评议会／学术委员会，把日常行政事务的管理权和执行权交给由校长领导的行政管理团队，上述三者间存在着互动、协调关系。国外“后发型”世界□□大学的教师管理制度具有较强的“学术取向”，其中，教师岗位聘用制度充分体现了合法性、有效性和民主性的特点；教师薪酬管理制度设计秉持竞争性、公平性和激励性原则；学术评价制度具有制度设计注重人性化、学术评价内容与标准遵循教学和科研规律以及学术评价方式灵活等特征。
　　在“行动”维度，国外“后发型”世界□□大学通过广泛吸纳普通教师参与决策促进了决策过程的科学化和民主化，广泛吸纳学生参与决策提升了决策执行的有效性，积极吸纳校外人士参与决策有效缓解了冲突与矛盾。对“后发型”世界□□大学广泛参与及利益兼顾的决策模式成因分析发现，成熟的公民社会制度环境、科学的“关键利益相关者”共同治理观以及松散联合的政府与大学关系是影响这一决策模式形成的重要因素。为保障决策的有效执行，“后发型”世界□□大学通过精简学校职能机构数量，建立“上窄下宽”式院系结构以及建立矩阵式基层学术组织结构等举措对决策执行模式进行了优化，建立起了符合大学治理理念的“大部制”治理框架。“后发型”世界□□大学保障决策制定和决策执行科学性和有效性的另一个有效方式，是通过建立包括决策制定过程监督、决策执行过程监督和决策执行效果监督在内的一整套决策监督机制，使多元利益相关者都能在决策的制定和执行过程中起到对权力运行的监督和制约作用。

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