美国301条款调查法律与实务_王建宇著_9787519779863

本书共分为四章。第一章介绍301条款立法背景、301条款调查的程序规则和实体规则。第二章比较分析了美国在WTO成立之前和成立之后以及特朗普政府发起的有关案例。第三章介绍了2017年美国对中国技术转让、知识产权及创新的301条款调查，分析了美国对中国发起301条款调查的背景及原因、调查程序及报复措施等。最后一章介绍了美国301条款调查与WTO争端解决机制之间的法律关系，分析了欧盟和中国分别在WTO起诉美国301条款调查的典型案例。

总　　序
我于1988年起担任中国社会科学院法学研究所民法研究室主任，开始考虑学术发展和人才培养问题。在20世纪90年代，中国正遭遇学术著作出版难，尤其未成名的年轻学者的学术著作出版更难。我于是仿照王泽鉴先生担任台大法律系主任时编辑出版《台大法学丛书》的办法，编辑出版《中国民商法专题研究丛书》。自从1994年出版第一本以来，用了20年的时间，按照计划出版了100本。
回首这20年的时间，中国的民商法学快速发展，我相信这套丛书也起到了重要的作用。丛书中的大部分作者，都是在这套丛书中出版了他们的处女作。他们中许多人现在都成了著名学者，而在这套丛书中出版的处女作，则是他们学术生涯的起点。《中国民商法专题研究丛书》当时的编辑宗旨是，从中国改革开放和发展现代化的市场经济的实际出发，广泛参考发达国家和地区民商事立法的成功经验和最新判例学说，深入研究民商法的基本理论和实践中的重大法律问题，为中国民商事立法的现代化和民商事审判实务的科学化提供科学的法理基础，提升民商法理论水平，推出民商法理论研究人才，使中国民商法理论研究尽快赶上发达国家和地区的水平。我想，最初的想法应该是实现了。《中国民商法专题研究丛书》为我国的民商法理论做出了积累，为民商事立法提供了参考，为民商事司法也提供了借鉴。
2020年5月28日，举世瞩目的《中华人民共和国民法典》颁布了。可以说，这是中国几代民法学人的梦想。民法典的颁布，与民商法的学术积累是分不开的。除了编辑出版这套丛书，我还主编了民商法的学术性论文集《民商法论丛》，目前该论丛已经出版了70卷，并入选中文社会科学引文来源期刊（CSSCI）。为了更好地借鉴国外最新的立法成果与学术研究，我又于2013年组织翻译了《欧洲民法典草案》（十卷本），并已经出版。2014年，我还主编了《中国民法典建议稿附理由》（八卷本），该书出版后我还将其转送给相关立法部门。《中国民商法专题研究丛书》《欧洲民法典草案》《中国民法典建议稿附理由》分别入选国家“十一五”“十二五”“十三五”重点图书出版规划。
2014年，《中国民商法专题研究丛书》的第100本出版后，我就决定不再继续编辑出版了。同年，我来到北京理工大学珠海学院民商法律学院做名誉院长。2015年以来，《中国民商法专题研究丛书》第51到100本书的责任编辑刘文科先生不时找到我，希望我能够把编辑丛书的工作继续下去。由于我年龄大了，精力确实有限，几番推辞。后来学术界的许多朋友也来找我，希望我能够继续编辑丛书。我终于下定决心，将编辑丛书的工作继续下去。
二十几年前，我国民商事立法处于起步阶段，学术著作也多以立法论为主。而伴随着民法典的颁布与实施，解释论的研究会逐渐多起来。这也是我编辑新丛书时的最初想法。当然，继续深入研究发达国家和地区的立法与司法经验，依然十分重要。新的丛书，我希望能够秉持上面所说的两项宗旨。丛书的出版，不限于民商法学科，包括所有法学学科的专题研究著作和博士论文。鉴于中国的法学研究与法律实践正处在一个除旧革新、朝气蓬勃的新时代，我和出版社商量，将这套新的丛书定名为《新时代法学学术文库》。
是为序。
2018年7月

目　录
第一章　美国301条款的法律规定
　　第一节　301条款引论
　　　一、301条款的主要内容
　　　二、301条款的主要特征
　　第二节　301条款的立法背景及历史沿革
　　　一、301条款的最初概念
　　　二、301条款的受案范围扩大
　　第三节　301条款的调查机关
　　　一、美国贸易代表办公室的诞生与发展
　　　二、美国贸易代表办公室的职责及组织机构
　　　三、美国政府跨部门贸易政策协调机制
　　　四、贸易政策咨询委员会制度
　　　五、301条款委员会
　　第四节　301条款调查程序规则
　　　一、发起调查
　　　二、审查调查申请书
　　　三、与目标外国磋商
　　　四、启动正式争端解决程序
　　　五、举行公开听证会并提交书面案情摘要
　　　六、征询意见
　　　七、裁定是否可诉
　　　八、裁定采取报复措施
　　　九、实施报复措施
　　　十、监督外国政府遵守报复措施
　　　十一、修改及终止报复措施
　　第五节　301条款调查的实体规则
　　　一、301条款调查保护的客体
　　　二、301条款调查的类型
　　　三、采取301条款措施的法定标准
　　第六节　301条款调查的报复措施
　　　一、报复措施的种类
　　　二、确定报复措施的程序
　　　三、报复措施的实施方式
　　第七节　301条款调查的特别程序
　　　一、超级301条款调查
　　　二、特别301条款调查
　　　三、政府采购与301条款调查
　　　四、电信贸易与301条款调查
第二章　美国301条款调查典型案例及分析
　　第一节　WTO成立前的301条款调查概况及典型案例
　　　一、WTO成立前的调查概况
　　　二、WTO成立前的典型案例
　　第二节　WTO成立后的301条款调查概况及典型案例
　　　一、WTO DS152案件之前
　　　二、WTO DS152案件之后
　　　三、特朗普政府发起的调查
　　第三节　针对中国的301条款调查概况及案例分析
　　　一、中国等国与日本加捻丝线协议案
　　　二、1991年特别301条款调查案
　　　三、中国市场准入301条款调查案
　　　四、1994年特别301条款调查案
　　　五、美国对华清洁能源301条款调查情况
第三章　美国对中国技术转让、知识产权及创新的301条款调查
　　第一节　2017年调查的背景及原因
　　　一、诱发原因：中美长期存在巨额贸易逆差
　　　二、直接原因：通过WTO争端解决机制解决争端存在障碍
　　　三、主要原因：中美之间常年存在不公平贸易
　　　四、根本原因：中美经济发展模式发生冲突
　　第二节　2017年对华301条款调查的程序
　　　一、依据总统指令而自行发起调查
　　　二、美国对中国的具体指控
　　　三、调查依据的具体法律条文
　　　四、与中国政府磋商
　　　五、事实调查与证据收集
　　　六、可诉性认定
　　　七、裁定并实施报复措施
　　　八、301条款调查的司法审查
　　第三节　报复措施之一：加征关税
　　　一、初始分两批对5亿美元产品加征关税
　　　二、对第三批20亿美元的商品加征关税
　　　三、对第四批30亿美元的商品加征关税
　　　四、加征关税措施下的产品关税豁免程序
　　第四节　报复措施之二：限制收购美国企业并加强技术管制
　　　一、CFIUS简介
　　　二、CFIUS权限扩大的背景
　　　三、FIRRMA扩大“受管辖的交易”范围
　　　四、允许CFIUS区别对待外国投资者
　　　五、新增对特定交易的强制申报要求
　　　六、赋予CFIUS更大的执法权
　　　七、新增6项国家安全因素
　　　八、增加CFIUS编制和预算
　　　九、定期报告中国投资情况
　　　十、定期提交年度报告的义务
　　　十一、加强信息共享和协作
　　　十二、新兴技术和基础技术的出口管制
　　第五节　报复措施三：向WTO投诉
　　　一、美国主要诉求
　　　二、中国修改相关法律法规
　　　三、案件审理经过及美国向WTO申请终止审理案件
　　第六节　中美进行双边贸易谈判
　　　一、第一阶段：贸易战不断升级
　　　二、第二阶段：休战三个月
　　　三、第三阶段：贸易战再度升级
　　　四、第四阶段：谈判取得实质进展
　　第七节　USTR发布301条款调查的更新版报告
　　　一、更新版报告发布的背景
　　　二、更新版报告的主要内容
　　　三、更新版报告的法律意义
　　　四、中国政府的回应
　　第八节　中美达成第一阶段经贸协议
　　　一、美国政府签订协议的法律授权
　　　二、协议的主要内容
　　　三、协议的监督和执行机制
　　　四、中美第二阶段谈判议题
第四章　美国301条款调查与WTO的关系
　　第一节　GATT争端解决机制
　　　一、GATT争端解决机制存在的缺陷
　　　二、WTO《关于争端解决规则与程序的谅解》产生的背景
　　第二节　301条款调查与WTO争端解决机制之间的法律关系
　　　一、301条款是否符合WTO规则
　　　二、301条款调查是否被WTO争端解决机制取代
　　　三、美国认为对于WTO成员方违反WTO协定之外的义务有权实施301条款报复措施
　　第三节　欧共体在WTO起诉美国301条款案件
　　　一、欧美双方的主张
　　　二、专家组的职权范围及争议措施
　　　三、欧共体对第304条的异议
　　　四、欧共体诉称第306条与DSU第23条第2款（a）不一致
　　　五、欧共体诉称第305条、第306条与DSU第23条第2款（c）不一致
　　　六、WTO专家组的裁决
　　第四节　中国在WTO起诉美国301条款案件
　　　一、中美双方的主张
　　　二、关于解决办法是否令“双方满意”的争议
　　　三、争议措施的范围
　　　四、关于争议措施是否违反1994年GATT第1条第1款（最惠国待遇）和第2条第1款（a）项和（b）项（减让表承诺）的争议
　　　五、争议措施与1994年GATT第20条（a）项
　　　六、专家组的裁决
附录一　美国301条款调查案例一览表
　　　一、WTO成立前的301条款调查（95起）
　　　二、WTO成立之后的301条款调查（35起）
附录二　WTO成立之后的301条款调查
附录三　各经济体遭受301条款调查情况（1975年至2021年）
　　　一、欧盟或欧盟成员国（45起，占比34.6%）
　　　二、日本（15起，占比11.53%）
　　　三、加拿大（14起，占比10.76%）
　　　四、韩国（11起，占比8.5%）
　　　五、巴西（9起，占比7%）
　　　六、中国台湾地区（7起，占比5.4%）
　　　七、阿根廷（6起，占比4.6%）
　　　八、印度（6起，占比4.6%）
　　　九、中国（6起，占比4.6%）
　　　十、泰国（3起，占比2.3%）
　　　十一、印度尼西亚（3起，占比2.3%）
　　　十二、乌克兰（2起，占比1.5%）
　　　十三、土耳其（2起，占比1.5%）
　　　十四、越南（2起，占比1.5%）
　　　十五、其他经济体（11起，占比8.46%）

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